2020年9月以來(lái)，中國(guó)石油和化學(xué)工業(yè)聯(lián)合會(huì)組成專(zhuān)家調(diào)研小組，實(shí)地走訪調(diào)研了石油和化工領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況。這次調(diào)研的大背景是目前我國(guó)在芯片、軟件、材料等方面正面臨著一系列難題，而石油和化工產(chǎn)業(yè)破題任務(wù)艱巨。

那么，石油和化工領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀如何？知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)全行業(yè)發(fā)展具有什么意義？企業(yè)應(yīng)該如何提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)和水平？近日，帶著這些問(wèn)題，記者采訪了牽頭組織這次調(diào)研的中國(guó)石油和化學(xué)工業(yè)聯(lián)合會(huì)副會(huì)長(zhǎng)李彬。 記者：聯(lián)合會(huì)組織這次調(diào)研的目的是什么？

李彬：調(diào)研的目的就是發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。

記者：通過(guò)調(diào)研，你們發(fā)現(xiàn)了哪些問(wèn)題？

李彬：從去年下半年以來(lái)，聯(lián)合會(huì)組織專(zhuān)家實(shí)地調(diào)研走訪了20多家企業(yè)，包括央企、地方國(guó)企、科研院所以及一些優(yōu)秀民企。當(dāng)然，調(diào)研工作還在繼續(xù)進(jìn)行之中。對(duì)于石油和化工產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)主要體現(xiàn)在專(zhuān)利上，我們調(diào)研的重點(diǎn)也在專(zhuān)利上。我們發(fā)現(xiàn)，最大的問(wèn)題是我國(guó)石油和化工產(chǎn)業(yè)的有效專(zhuān)利依然薄弱。這里我可以引用美國(guó)商業(yè)專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)（IFI Claims）發(fā)布的全球有效專(zhuān)利資產(chǎn)250強(qiáng)排行榜的數(shù)據(jù)。截至2021年1月2日，在這個(gè)有效專(zhuān)利資產(chǎn)250強(qiáng)排行榜上，有24家跨國(guó)能源企業(yè)上榜。德國(guó)巴斯夫排名最高，位列50位，持有專(zhuān)利10095件；德國(guó)拜耳位列54位，持有專(zhuān)利9658件。而除了中國(guó)化工集團(tuán)收購(gòu)的先正達(dá)位列179位外，中國(guó)本土石油和化工企業(yè)無(wú)一上榜。這就是我們必須正視的現(xiàn)實(shí)。

記者：請(qǐng)您結(jié)合這次調(diào)研中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題具體談一下。

李彬：先說(shuō)明一點(diǎn)。我從1982年大學(xué)畢業(yè)分配到化工科研院所，到2018年離開(kāi)中化集團(tuán)，從事科研和科研管理工作達(dá)36年，長(zhǎng)期與知識(shí)產(chǎn)權(quán)打交道。這次調(diào)研也讓我更為集中地思考產(chǎn)業(yè)內(nèi)的專(zhuān)利問(wèn)題。我就結(jié)合這次調(diào)研談一談自己的感受。

第一，企業(yè)針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專(zhuān)利動(dòng)態(tài)跟蹤不足。

舉個(gè)例子。中化集團(tuán)有限公司下屬沈陽(yáng)化工研究院有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)沈陽(yáng)院）2003年自主創(chuàng)制了甲氧基丙烯酸酯類(lèi)結(jié)構(gòu)的殺菌劑唑菌酯，發(fā)明出來(lái)后反響很大。2005年，沈陽(yáng)院申請(qǐng)了中國(guó)專(zhuān)利，還申請(qǐng)了美國(guó)、歐洲、日本、巴西、阿根廷等專(zhuān)利，前后共申請(qǐng)了20多件，對(duì)唑菌酯結(jié)構(gòu)、制劑等都進(jìn)行了保護(hù)。但是，沈陽(yáng)院一直對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專(zhuān)利動(dòng)態(tài)跟蹤不足，直到在準(zhǔn)備申請(qǐng)應(yīng)用專(zhuān)利時(shí)才發(fā)現(xiàn)，唑菌酯的很多應(yīng)用專(zhuān)利早已被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手申請(qǐng)。我專(zhuān)門(mén)安排中化科技管理部對(duì)此進(jìn)行了典型案例調(diào)查，發(fā)現(xiàn)圍繞唑菌酯的外圍專(zhuān)利高達(dá)130多件。對(duì)手沒(méi)有結(jié)構(gòu)專(zhuān)利無(wú)法生產(chǎn)，為什么還要申請(qǐng)外圍專(zhuān)利？我們分析認(rèn)為，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手把各種唑菌酯制劑可能的應(yīng)用都申請(qǐng)了專(zhuān)利，就是想把我們的專(zhuān)利應(yīng)用限制到很窄的范圍內(nèi)。要知道，作為甲氧基丙烯酸酯農(nóng)藥的一支，唑菌酯的大范圍應(yīng)用必然會(huì)蠶食其它甲氧基丙烯酸酯農(nóng)藥的市場(chǎng)。這是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手最忌憚的事情。因此，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手打的是專(zhuān)利戰(zhàn)略。你想想，連沈陽(yáng)院這樣長(zhǎng)期從事農(nóng)藥原藥創(chuàng)制的科研院所都沒(méi)有意識(shí)到專(zhuān)利戰(zhàn)略的重要性，更何況其他單位！

第二，專(zhuān)利挖掘與布局缺位。我們調(diào)研發(fā)現(xiàn)，企業(yè)普遍對(duì)新產(chǎn)品、新技術(shù)創(chuàng)制的專(zhuān)利申請(qǐng)過(guò)于零散、不系統(tǒng)，相當(dāng)于護(hù)城河是分段挖的，連不起來(lái)，寬窄還不一樣，非常容易遭到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的反擊。而且，創(chuàng)制單位還會(huì)在成果轉(zhuǎn)化時(shí)遇到難以轉(zhuǎn)化、易被仿制等非常多的問(wèn)題。

第三，專(zhuān)利撰寫(xiě)水平有待提高。我們這個(gè)產(chǎn)業(yè)，專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)、技術(shù)工藝復(fù)雜。企業(yè)普遍反映，很難找到高水平的專(zhuān)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律代理和服務(wù)機(jī)構(gòu)。專(zhuān)利撰寫(xiě)水平不高，造成專(zhuān)利的專(zhuān)屬利益不清，結(jié)果是盲目保護(hù)、保護(hù)力差。即便企業(yè)做了一個(gè)很好的產(chǎn)品，由于撰寫(xiě)專(zhuān)利水平低、專(zhuān)屬利益設(shè)計(jì)得不好，也會(huì)出現(xiàn)很多漏洞。這樣一來(lái)，其他人可以很容易地繞開(kāi)你的專(zhuān)利而無(wú)需付費(fèi)。專(zhuān)利不能帶來(lái)實(shí)質(zhì)性的專(zhuān)屬利益，是目前企業(yè)專(zhuān)利技術(shù)難以成功交易的主要原因。

第四，專(zhuān)利盡職調(diào)查不足。盡職調(diào)查需要從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)、法律價(jià)值、技術(shù)價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值4個(gè)維度，選取權(quán)利歸屬、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛、有無(wú)質(zhì)押、其它風(fēng)險(xiǎn)因素、權(quán)利有效性、權(quán)利穩(wěn)定性、權(quán)利范圍、技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、核心專(zhuān)利解析、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況、技術(shù)成熟度、可實(shí)施性等作為評(píng)價(jià)指標(biāo)。但如果你對(duì)這一系列問(wèn)題認(rèn)識(shí)不到位，盡職調(diào)查做不到位，那么就會(huì)給專(zhuān)利使用埋下隱患。

第五，專(zhuān)利檢索專(zhuān)業(yè)化能力偏低，漏檢率高。技術(shù)研發(fā)和申請(qǐng)專(zhuān)利保護(hù)、專(zhuān)利維護(hù)等各階段都涉及檢索，其目的在于找出與申請(qǐng)的主題密切相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)中的對(duì)比文件。但是，當(dāng)前企業(yè)專(zhuān)業(yè)化檢索能力普遍偏低，特別是自由實(shí)施分析不行，一般企業(yè)沒(méi)法做，一般的專(zhuān)利事務(wù)所做不好，只能委托更專(zhuān)業(yè)的事務(wù)所來(lái)做。但事務(wù)所普遍對(duì)化工專(zhuān)業(yè)又不精通，也未必就能做好自由實(shí)施分析。什么是自由實(shí)施分析？就是說(shuō)實(shí)施人在不侵犯他人專(zhuān)利權(quán)的前提下，對(duì)其技術(shù)自由地使用和開(kāi)發(fā)。還有自由實(shí)施/防侵權(quán)調(diào)查，是對(duì)欲實(shí)施技術(shù)是否可能侵犯他人專(zhuān)利的調(diào)查，意在排查可能遇到的專(zhuān)利壁壘，識(shí)別侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，保障技術(shù)能夠自由實(shí)施。這些調(diào)查都很重要，必須要做好的。

第六，專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)管理不到位。企業(yè)的研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)會(huì)遇到專(zhuān)利管理風(fēng)險(xiǎn)，因管理措施缺失或制度不完善、企業(yè)決策失誤、制度執(zhí)行和監(jiān)督不到位、權(quán)責(zé)不明確等，都可能給企業(yè)帶來(lái)?yè)p失。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警不夠、防范不足，又與上面說(shuō)的自由實(shí)施分析水平不高有直接關(guān)系，是一環(huán)扣一環(huán)的。專(zhuān)利文檔管理不善，證據(jù)數(shù)據(jù)不充足、不規(guī)范，企業(yè)一旦遇到專(zhuān)利訴訟，就會(huì)非常被動(dòng)。我們的企業(yè)打過(guò)不少此類(lèi)官司，也吃過(guò)不少虧。還舉沈陽(yáng)院的例子。沈陽(yáng)院殺菌劑氟嗎啉是我國(guó)第一個(gè)獲得化合物結(jié)構(gòu)專(zhuān)利的產(chǎn)品，也獲得了歐美日等專(zhuān)利，結(jié)果引來(lái)國(guó)內(nèi)不少中小企業(yè)偷偷仿制，有一家企業(yè)居然還在網(wǎng)上大張旗鼓給仿制產(chǎn)品打廣告推銷(xiāo)，影響很壞。沈陽(yáng)院與那家企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)官司從銷(xiāo)售地起訴，上訴至省高院，甚至驚動(dòng)最高人民法院，官司打得異常艱難，原因就是沈陽(yáng)院證據(jù)數(shù)據(jù)保留不充分，關(guān)鍵時(shí)刻拿不出證據(jù)。這個(gè)案子雖然最終由省高院調(diào)解，那家企業(yè)賠了錢(qián)，也保證不再生產(chǎn)了，但沈陽(yáng)院等于也沒(méi)有贏，兩敗俱傷。深刻的教訓(xùn)是，專(zhuān)利和發(fā)明要做好大事記，把每一步演變過(guò)程都記錄在案，證明這個(gè)發(fā)明是自己的。

第七，專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍建設(shè)不足。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)健全的國(guó)家，企業(yè)主要靠自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)進(jìn)行專(zhuān)利事務(wù)管理，跨國(guó)公司多在法務(wù)部之外設(shè)置專(zhuān)職知識(shí)產(chǎn)權(quán)部。我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)職人員嚴(yán)重缺乏，很多企業(yè)這個(gè)崗位甚至是兼職的。

記者：您長(zhǎng)期從事科研管理工作，能否分析一下我國(guó)石油和化工產(chǎn)業(yè)有效專(zhuān)利薄弱的根源？

李彬：我認(rèn)為問(wèn)題的根源主要源于3個(gè)方面。

首先是對(duì)專(zhuān)利的作用認(rèn)識(shí)不足。獲得專(zhuān)利，可以保護(hù)自己的技術(shù)成果不受他人侵犯，可以防止他人濫用專(zhuān)利權(quán)，可以提升企業(yè)價(jià)值，一句話，可以提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力、保護(hù)企業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)份額。但很顯然，許多企業(yè)并沒(méi)有這樣的認(rèn)識(shí)。

其次是對(duì)專(zhuān)利質(zhì)量的理解不到位。一件高質(zhì)量的專(zhuān)利至少要經(jīng)得起實(shí)審關(guān)、無(wú)效關(guān)、侵權(quán)關(guān)3個(gè)關(guān)卡的考驗(yàn)，其中侵權(quán)一關(guān)最為重要。

最后是對(duì)如何用好專(zhuān)利沒(méi)有策劃。獲得專(zhuān)利之后接下來(lái)就是要用好專(zhuān)利權(quán)。是以許可、轉(zhuǎn)讓?zhuān)�還是以其他形式來(lái)發(fā)揮專(zhuān)利的價(jià)值？這是企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。

記者：我們注意到，發(fā)達(dá)國(guó)家長(zhǎng)期詬病我國(guó)的專(zhuān)利保護(hù)，實(shí)際情況是這樣嗎？

李彬：當(dāng)然不是。新中國(guó)成立后，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是很重視的。1953年7月1日，第1號(hào)發(fā)明證書(shū)就授予了“侯氏堿法”。石油和化工是第一個(gè)享受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的產(chǎn)業(yè)，同時(shí)也一直是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要領(lǐng)域。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，“十三五”期間石油和化工行業(yè)授權(quán)專(zhuān)利數(shù)量接近100萬(wàn)件，占到全國(guó)授權(quán)專(zhuān)利總量的15.6%左右。尤其是油氣勘探開(kāi)發(fā)、大型煉油和石化、現(xiàn)代煤化工、橡塑加工等領(lǐng)域研制了一批核心技術(shù)裝備，煉油裝備、百萬(wàn)噸級(jí)乙烯及下游裝置、現(xiàn)代煤化工裝備、橡膠裝備等的自主化率均在85%～95%。2016～2019年的4年間，行業(yè)共有155項(xiàng)科技成果獲得國(guó)家科技獎(jiǎng)。要客觀看待我們與發(fā)達(dá)國(guó)家在技術(shù)水平上差距，而且經(jīng)過(guò)幾十年的發(fā)展，差距也并沒(méi)有想象中那么大。比如農(nóng)藥產(chǎn)業(yè)。全球常用農(nóng)藥有500～600個(gè)，我國(guó)有400～500個(gè)，其中40～50個(gè)是自己創(chuàng)制的。幾十年來(lái)，我國(guó)創(chuàng)制了48個(gè)具有獨(dú)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高效新品種，研發(fā)推廣了吡啶、氯代三氟甲基吡啶、乙基氯化物等關(guān)鍵中間體及不對(duì)稱(chēng)手性合成、催化加氫、定向硝化氯化、生物拆分等綠色新工藝……我國(guó)成為世界上少數(shù)具有新農(nóng)藥創(chuàng)制能力的國(guó)家之一，形成了包括原藥生產(chǎn)、制劑加工、科研開(kāi)發(fā)和原料中間體配套在內(nèi)的完整農(nóng)藥工業(yè)體系。目前國(guó)內(nèi)2/3的農(nóng)藥產(chǎn)量用于出口，全球市場(chǎng)近70%的原藥來(lái)自中國(guó)。世界農(nóng)藥大國(guó)，除了德國(guó)、美國(guó)、日本，就是我們。

當(dāng)然，我們也有做得還不夠的地方。比如，從許多跨國(guó)公司的成功經(jīng)驗(yàn)看，企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)投入占銷(xiāo)售收入的比重達(dá)到3%才能維持研發(fā)，達(dá)到5%才能產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)能力，而我國(guó)石油和化工產(chǎn)業(yè)科技投入占銷(xiāo)售收入的比重不超過(guò)1.5%。又比如，我國(guó)化工產(chǎn)品以基礎(chǔ)原材料和中間產(chǎn)品為主，高端專(zhuān)用產(chǎn)品、差異化終端產(chǎn)品嚴(yán)重不足，在產(chǎn)品種類(lèi)、數(shù)量和質(zhì)量等方面與跨國(guó)公司存在巨大差距。美國(guó)亨斯邁公司的聚氨酯、專(zhuān)用化學(xué)品、先進(jìn)材料、紡織印染和色素與添加劑等五大業(yè)務(wù)板塊，每個(gè)板塊都有幾十種甚至上萬(wàn)種產(chǎn)品，而我國(guó)最大的化工企業(yè)經(jīng)常銷(xiāo)售的產(chǎn)品也就只有1000多種，且多是基礎(chǔ)原材料，離用戶終端的衣食住行產(chǎn)品很遠(yuǎn)。

盡管差距很大，但不能怕難，一定要起步，分層次進(jìn)行創(chuàng)新。尤其是雙碳目標(biāo)當(dāng)前，能源結(jié)構(gòu)變了，風(fēng)電、光電怎樣輸送出去？煤化工怎樣調(diào)整？能源供應(yīng)、存儲(chǔ)新技術(shù)什么方向？2030年碳達(dá)峰已經(jīng)倒計(jì)時(shí)，全行業(yè)怎樣平穩(wěn)過(guò)渡？這都是創(chuàng)新空間。我們現(xiàn)在就要開(kāi)始做知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局。

記者：除了具體的操作層面，您認(rèn)為企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面應(yīng)如何提高意識(shí)？

李彬：一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要與其它管理緊密結(jié)合。大部分企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃與企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃、科研項(xiàng)目計(jì)劃、成果轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)等方面的工作統(tǒng)籌考慮不夠。我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化率取中線只有20%左右，與發(fā)達(dá)國(guó)家40%的下線相比都不到一半。這就是證明。記得科技部原部長(zhǎng)萬(wàn)鋼曾在兩會(huì)部長(zhǎng)通道上講，作為科技部長(zhǎng)最憂慮的事有兩件——基礎(chǔ)研究和科技成果轉(zhuǎn)化。這其實(shí)也是石油和化工產(chǎn)業(yè)的軟肋。

二是要繼續(xù)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技創(chuàng)新的融合。現(xiàn)在很多企業(yè)，包括央企都存在科研管理和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理契合度不夠的問(wèn)題。企業(yè)在攻關(guān)過(guò)程中，關(guān)鍵核心技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)常常缺位，科研管理和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理兩張皮。

三是要培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)理念，以保護(hù)為榮、為傲、為高尚。實(shí)事求是地說(shuō)，現(xiàn)在國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化和大環(huán)境相對(duì)較差，有人將企業(yè)的技術(shù)秘密偷偷賣(mài)掉，不以為恥反以為榮。企業(yè)都在呼吁知識(shí)產(chǎn)權(quán)官司難打、取證難度大，受到損失后維權(quán)很艱難，即使官司打贏了也是得不償失，因?yàn)榛�了很多錢(qián)、投入了很大精力。要改變這種狀況，就要從每個(gè)企業(yè)做起。我相信，正能量多了，負(fù)能量就會(huì)少。

記者：謝謝您接受采訪！